案情：
2004年1月，中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司與墨西哥某外貿(mào)公司簽訂了一項(xiàng)關(guān)于運(yùn)動(dòng)衫的貨物買賣合同。雙方在合同中約定：由中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司作為賣方向墨西哥某外貿(mào)公司出售一批運(yùn)動(dòng)衫，數(shù)量50000件，合同采用的貿(mào)易術(shù)語為FOB上海。雙方還約定這批貨物應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年的3月15日前交付給墨西哥某外貿(mào)公司指定的承運(yùn)人以便運(yùn)輸。
2004年3月9日，中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司將生產(chǎn)好的50000件運(yùn)動(dòng)衫分別裝在1000個(gè)紙箱中，交付墨西哥某外貿(mào)公司指定的承運(yùn)人——香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司的“惠興”輪進(jìn)行運(yùn)輸�！盎菖d”輪的船長(zhǎng)在對(duì)這批貨物進(jìn)行了初步的檢查以后，向中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司簽發(fā)了清潔提單，也就是說承運(yùn)人并沒有對(duì)這批貨物從表面上看是否異常進(jìn)行批注。中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司收到清潔提單后到銀行議付了貨款。
但是當(dāng)這批運(yùn)動(dòng)衫運(yùn)抵墨西哥后，墨西哥某外貿(mào)公司立即對(duì)這批貨物進(jìn)行了檢查。結(jié)果發(fā)現(xiàn)這批貨物并沒有達(dá)到合同約定的數(shù)量 50000件。在這1000個(gè)紙箱中有大約100余個(gè)紙箱出現(xiàn)了運(yùn)動(dòng)衫數(shù)量短少的情況，短少的數(shù)量從幾件到幾十件不等。墨西哥某外貿(mào)公司隨后又立即請(qǐng)一家商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)這批貨物進(jìn)行了檢驗(yàn)。這家商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)也隨即出具了有關(guān)這批貨物數(shù)量短少的證明。
鑒于此時(shí)中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司已經(jīng)從銀行議付了貨款，墨西哥某外貿(mào)公司根據(jù)雙方在買賣合同中簽訂的仲裁條款，向中國(guó)某國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁機(jī)構(gòu)提交了仲裁申請(qǐng)。中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司在收到仲裁通知以后，立即進(jìn)行了答辯。中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司認(rèn)為：首先，這批貨物的承運(yùn)人向該公司簽發(fā)了清潔提單，說明這批貨物在交付承運(yùn)人的時(shí)候是完好的，不存在破損或數(shù)量短少的情況，因此不能證明
這批運(yùn)動(dòng)衫數(shù)量短缺的責(zé)任在中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司一方；第二，買賣雙方在簽訂合同時(shí)約定的貿(mào)易術(shù)語是FOB，根據(jù)該術(shù)語，貨物由賣方交付承運(yùn)人后，當(dāng)貨物跨過承運(yùn)人的船舷時(shí)，貨物滅失的風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移給了買方，作為賣方的中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司就不應(yīng)為此承當(dāng)任何責(zé)任，而作為買方的墨西哥某外貿(mào)公司應(yīng)當(dāng)追究承運(yùn)人——香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司或有關(guān)的保險(xiǎn)公司的責(zé)任；再次，墨西哥某外貿(mào)公司是在貨物到達(dá)墨西哥的港口后才對(duì)這批貨物進(jìn)行了檢驗(yàn)，中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司認(rèn)為在該公司并未知曉的情況下墨西哥某外貿(mào)公司就單方面對(duì)這批貨物進(jìn)行了檢驗(yàn)，這對(duì)中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司來說是不公平的，檢測(cè)的結(jié)果也是不能被接受的。
在中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司提出抗辯理由后，墨西哥某外貿(mào)公司認(rèn)為對(duì)方的抗辯有一定的理由，就轉(zhuǎn)而向這批貨物的承運(yùn)人——香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司發(fā)去了一封電報(bào)，要求該公司承擔(dān)這批運(yùn)動(dòng)衫在運(yùn)輸途中滅失給該公司造成的損失。香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司在收到電報(bào)后立即進(jìn)行了答復(fù)。該公司一方面聲稱自己在運(yùn)輸貨物的過程中不存在任何過失，另一方面還向墨西哥某外貿(mào)公司出示了一張“保函”。原來在中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司準(zhǔn)備交付貨物的時(shí)候，交貨的最終期限已經(jīng)臨近，中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司為了及時(shí)交貨，特別是為了讓承運(yùn)人立即簽發(fā)提單以便該公司能夠馬上到銀行議付貨款，因此中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司就在承運(yùn)人并未對(duì)全部貨物進(jìn)行檢查的情況下，要求香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司出具清潔提單，并且保證如果因貨物殘損短缺而導(dǎo)致一切損失，都由中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司、而非香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司承擔(dān)。墨西哥某外貿(mào)公司為此再次向中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司提出要求該公司承擔(dān)貨物滅失的全部責(zé)任。
本案的焦點(diǎn)何在？
本案是一起因?yàn)閿?shù)量短缺引起的國(guó)際貨物買賣合同糾紛。但是很明顯，數(shù)量短缺是在貨物運(yùn)輸?shù)倪^程中發(fā)生的，對(duì)本案的舉證工作也是圍繞有關(guān)的當(dāng)事人是否在運(yùn)輸過程中適當(dāng)?shù)芈男辛似淞x務(wù)而展開的。
首先要明確的是，買賣雙方約定在合同中采用的貿(mào)易術(shù)語是FOB。正如賣方中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司在其答辯中所闡述的，當(dāng)貨物在指定的裝運(yùn)港越過船舷，賣方即完成了交貨。這也就意味著買方應(yīng)當(dāng)從貨物越過船舷的那一刻起就承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險(xiǎn)。也就是說，只要在這批貨物沒有越過船舷前沒有發(fā)生損壞或滅失的現(xiàn)象，賣方就不承擔(dān)任何責(zé)任。在這里還要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)的是，F(xiàn)OB術(shù)語與CIF術(shù)語最大的不同就是FOB術(shù)語并不要求賣方訂立與貨物運(yùn)輸有關(guān)的運(yùn)輸合同或保險(xiǎn)合同，但是CIF術(shù)語卻要求賣方履行此類義務(wù)。但是無論是在FOB還是在CIF的情況下，貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的標(biāo)志都是貨物是否越過了船舷。因此，只要貨物一越過船舷，就應(yīng)當(dāng)由買方承擔(dān)貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)，至于買方如何承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，是否再要求承運(yùn)人或保險(xiǎn)人承擔(dān)責(zé)任，就完全是買方自己的事了，與賣方?jīng)]有任何關(guān)系。
既然是這樣的話，判斷責(zé)任如何承擔(dān)的依據(jù)就是這批運(yùn)動(dòng)衫的數(shù)量短缺究竟是在何時(shí)發(fā)生的。如果是在貨物越過船舷之前發(fā)生了損害或滅失，毫無疑問應(yīng)當(dāng)由作為賣方的中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司承擔(dān)；如果是在貨物越過船舷之后發(fā)生了損害或滅失，就應(yīng)當(dāng)由作為買方的墨西哥某外貿(mào)公司承擔(dān)責(zé)任，或者由墨西哥某外貿(mào)公司要求承運(yùn)人或保險(xiǎn)人承擔(dān)責(zé)任。在這種情況下，判斷這批運(yùn)動(dòng)衫數(shù)量短缺在何時(shí)發(fā)生的最重要依據(jù)就是提單了。
提單在本案中的作用是怎樣的？
提單是在國(guó)際貨物買賣中的重要文件。提單是托運(yùn)人向承運(yùn)人托運(yùn)貨物，在貨物裝船后或在承運(yùn)人收到貨物后，由船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)的，證明收到提單上所載明的貨物，允諾將貨物運(yùn)至指定的目的地并將貨物交付給收貨人的憑證。
在通常的情況下，提單具有三方面的作用。
首先，提單是海上貨物運(yùn)輸合同的證據(jù)。有些國(guó)家的法律認(rèn)為，就承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的關(guān)系而言，提單本身并不是他們之間訂立的運(yùn)輸合同，而是他們訂立的運(yùn)輸合同的一種證據(jù)。提單是由承運(yùn)人的代理人或船長(zhǎng)簽發(fā)給托運(yùn)人的，在提單上只有一方當(dāng)事人代表的簽字，而不是由雙方當(dāng)事人共同簽字，因而在形式上提單并不具備合同的要求。
其次，提單是承運(yùn)人對(duì)貨物出具的收據(jù)。承運(yùn)人簽發(fā)了提單就表示承運(yùn)人已經(jīng)收到了在提單上所載明的貨物，貨物在交付給承運(yùn)人時(shí)的狀況如何都以提單的標(biāo)注為準(zhǔn)。如果承運(yùn)人事實(shí)上并沒有收到貨物，或者貨物與提單上的記載不符的時(shí)候，承運(yùn)人可以及時(shí)提出貨物的實(shí)際狀況與賣方向買方說明的情況是不同的。但是如果一旦承運(yùn)人簽發(fā)了提單，并且沒有對(duì)收到的貨物進(jìn)行任何批注，那么在買方或其他收貨人收到貨物的時(shí)候，就完全有理由認(rèn)為貨物在裝運(yùn)前是完好無損、符合合同要求的，如果發(fā)現(xiàn)貨物出現(xiàn)了破損或滅失的情況，就可以由此推論為是在貨物的運(yùn)輸過程中發(fā)生的并由承運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任，而承運(yùn)人也不能就此作出任何反駁。因此承運(yùn)人在簽發(fā)提單的時(shí)候要非常謹(jǐn)慎。
第三，提單是代表貨物所有權(quán)的憑證。提單的主要目的是使提單的持有人能夠在貨物運(yùn)輸過程中通過處分提單
來處理提單項(xiàng)下的貨物。按照商業(yè)慣例，占有提單在許多方面就相當(dāng)于占有了貨物，而提單的轉(zhuǎn)讓通常具有與交貨本身同樣的效果。因此，提單就是貨物的象征。所謂提單是一種物權(quán)憑證，指的就是提單的這種作用。由于提單具有這種物權(quán)憑證的作用，在國(guó)際貿(mào)易中，它可以作為買賣的標(biāo)的物和向銀行押匯的擔(dān)保物。
在此還要說明的是，提單作為一種國(guó)際貿(mào)易單據(jù)，可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。例如按照簽發(fā)提單的時(shí)間是在貨物裝船之前還是在裝船之后，可以將提單分為已裝船提單或備運(yùn)提單；按照承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物的外表狀態(tài)有無加列批注來分類，可以分為清潔提單和不清潔提單；按照提單的收貨人抬頭的分類，可以分為記名提單、不記名提單和指示提單；按照運(yùn)輸方式分類，可以分為直達(dá)提單和海上聯(lián)運(yùn)提單；按照經(jīng)營(yíng)運(yùn)輸方式的不同，可以分為班輪提單或租船合同項(xiàng)下的提單；等等。
在本案中，上述分類中最有實(shí)際意義的就是對(duì)清潔提單與不清潔提單的區(qū)分。在本案中，香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司作為承運(yùn)人就向托運(yùn)人中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司簽發(fā)了清潔提單。簽發(fā)清潔提單，就意味著貨物在表面狀況上看是良好的。在承運(yùn)人簽發(fā)了清潔提單的情況下，如果在目的港卸貨時(shí)發(fā)現(xiàn)貨物的表面狀況有缺陷，承運(yùn)人就必須承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。但是在這里要注意的是，只要求承運(yùn)人在貨物表面情況良好的時(shí)候就可以簽發(fā)提單，至于貨物本身是否存在其他問題，并不要求承運(yùn)人在貨物裝運(yùn)時(shí)就對(duì)此有所察覺，因?yàn)橐蟪羞\(yùn)人具備這種能夠識(shí)別貨物內(nèi)在缺陷對(duì)于承運(yùn)人是不公平的，也基本上是不可能的。在本案中，香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司在接受貨物時(shí)，只要檢查這1000個(gè)紙箱沒有發(fā)生破損或其他問題，至于每個(gè)紙箱是否按照合同的約定裝滿了50件運(yùn)動(dòng)衫，要求承運(yùn)人對(duì)每個(gè)紙箱都開箱檢查、清點(diǎn)數(shù)量，然后再?zèng)Q定是否簽發(fā)清潔提單，顯然是不現(xiàn)實(shí)的。因此，在本案中香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司為中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司簽發(fā)清潔提單是完全合理的。
在本案中，“保函”起到了什么作用
在本案中，還有一點(diǎn)值得注意，就是在中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司在向香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司出具了“保函”之后，香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司才決定向中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司簽發(fā)了清潔提單。而在墨西哥某外貿(mào)公司向香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司提出賠償請(qǐng)求的時(shí)候，香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司進(jìn)行抗辯的理由就是中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司向該公司出具了保函。
在國(guó)際海洋貨物運(yùn)輸過程中，所謂保函就是托運(yùn)人為了讓承運(yùn)人給他簽發(fā)清潔提單，而由托運(yùn)人向承運(yùn)人做出的一種保證。由于在國(guó)際貿(mào)易中，買方一般不愿意接受不清潔提單，因?yàn)橐坏┻@種提單項(xiàng)下的貨物應(yīng)為在提單上批注的事項(xiàng)而在運(yùn)輸途中遭受到損害或滅失，買方就不能要求承運(yùn)人賠償損失，銀行一般也不接受不清潔提單作為議付貨款的單據(jù)。因此賣方為了盡快得到清潔提單從而順利在銀行議付貨款，就往往會(huì)向承運(yùn)人保證，如果因?yàn)樨浳餁垞p短缺以及因?yàn)槌羞\(yùn)人簽發(fā)清潔提單而引起的一切損失，都由托運(yùn)人承擔(dān)，承運(yùn)人不用承擔(dān)任何責(zé)任。保函實(shí)際上就是托運(yùn)人做出這種承諾的書面聲明。
由于這種保函的出具往往造成承運(yùn)人疏于對(duì)貨物的檢查，造成了對(duì)貨物真實(shí)情況的隱瞞，而且托運(yùn)人比較容易利用保函進(jìn)行詐騙，因此在各國(guó)的法律規(guī)定及司法實(shí)踐中，一般認(rèn)為保函是具有欺騙性質(zhì)的，因而是無效的或者是不能要求法院加以強(qiáng)制執(zhí)行的。這樣一來，即使承運(yùn)人取得了保函并由此簽發(fā)了清潔提單，如果由于貨物存在破損或滅失的情況，買方要求承運(yùn)人承擔(dān)運(yùn)輸不當(dāng)?shù)呢?zé)任，承運(yùn)人也不能根據(jù)保函要求免除責(zé)任。因此，在通常情況下保函是不能起到作為托運(yùn)人承諾的作用的。
但是在某些情況下，特別是因?yàn)槌羞\(yùn)人專業(yè)知識(shí)有限不了解貨物的全面情況的時(shí)候，或者在承運(yùn)人和托運(yùn)人對(duì)貨物的數(shù)量及真實(shí)情況存在分歧的時(shí)候，允許承運(yùn)人通過保函進(jìn)行免責(zé)�？偠灾灰羞\(yùn)人向承運(yùn)人出具保函的行為不具有欺詐的性質(zhì)，保函還是可以被視為成立的。
在本案中，如果能夠證明中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司與香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司沒有故意通過出具保函，對(duì)墨西哥某外貿(mào)公司進(jìn)行欺詐，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定：只要是因?yàn)樨浳餁垞p短缺以及因?yàn)橄愀勰尺h(yuǎn)洋運(yùn)輸公司簽發(fā)清潔提單而發(fā)生的一切損失，都應(yīng)當(dāng)由中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司承擔(dān)。
通過仲裁本案的最終結(jié)果
中國(guó)某國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁機(jī)構(gòu)在對(duì)以上事實(shí)進(jìn)行了分析以后，認(rèn)為：盡管中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司在交付貨物后取得了證明這批運(yùn)動(dòng)衫表面狀況良好的清潔提單，但是清潔提單只能說明這批貨物的表面情況良好，至于這批貨物的真實(shí)情況如何并不能得到證明。而香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司在無法對(duì)每個(gè)裝有運(yùn)動(dòng)衫的紙箱都檢查的情況下簽發(fā)了清潔提單，由此產(chǎn)生的任何責(zé)任都不應(yīng)當(dāng)由香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司承擔(dān)。只要香港某遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司能夠證明其在運(yùn)輸途中沒有任何過失，就不應(yīng)當(dāng)在本案中承擔(dān)任何責(zé)任。由此推論下來，中國(guó)某服裝進(jìn)出口公司最終承擔(dān)了這批運(yùn)動(dòng)衫數(shù)量短缺的責(zé)任。
