隨著15年前中國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)時(shí)所簽署的世貿(mào)議定書(shū)第15章(d)條款到期，中國(guó)2016年是否被接納為完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位(MarketEconomyStatus，MES)，成為中外人士談?wù)摰慕裹c(diǎn)。
雖然MES僅是反傾銷調(diào)查確定傾銷幅度時(shí)使用的一個(gè)重要概念(如果一國(guó)為“MES”，那么在進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，就必須根據(jù)該產(chǎn)品在生產(chǎn)國(guó)的實(shí)際成本和價(jià)格來(lái)計(jì)算其正常價(jià)格；否則，將根據(jù)反傾銷發(fā)起國(guó)“指定”的替代國(guó)的成本數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算，較容易判定傾銷成立)，但由于2001年“入世”時(shí)，中國(guó)被認(rèn)定為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，美歐則使用這一“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)本國(guó)/本區(qū)貿(mào)易。
根據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，2014年其成員共發(fā)起反傾銷案件236起，中國(guó)涉案63起，占全球的27%，是全球第一涉案大國(guó)。目前世界上有150多個(gè)國(guó)家承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，如瑞士、澳大利亞、新西蘭、新加坡、冰島、俄羅斯、巴西、阿根廷等國(guó)，但美歐和拉美這些反傾銷主要發(fā)起國(guó)還未承認(rèn)我國(guó)為MES，導(dǎo)致貿(mào)易摩擦?xí)r有發(fā)生。
MES需要達(dá)到哪些標(biāo)準(zhǔn)呢？根據(jù)美國(guó)2012年修訂后的《1930年關(guān)稅法》第71節(jié)18段和歐盟反傾銷法第五章(7)條所明確的衡量標(biāo)桿，MES可歸納為以下五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：(1)政府對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)量、定價(jià)和資源配置的干預(yù)程度較低；主要原料的成本價(jià)格能夠反映其市場(chǎng)價(jià)值；(2)在企業(yè)的運(yùn)營(yíng)上不受國(guó)家干預(yù)導(dǎo)致重大扭曲；(3)有一個(gè)透明且非歧視性的公司法，其實(shí)施能確保充分的公司治理(適用國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，保護(hù)股東，公開(kāi)準(zhǔn)確的企業(yè)信息)；(4)確保破產(chǎn)法及財(cái)產(chǎn)法適當(dāng)?shù)剡m用于有關(guān)企業(yè)，以保證法律上的確定性及企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性；(5)在法律、法規(guī)有足夠的保證條款和充分的監(jiān)督的情況下，金融部門能獨(dú)立運(yùn)作，不受國(guó)家干擾(美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)用貨幣可自由兌換來(lái)代替)。
MES再評(píng)估的四個(gè)理由
2004年和2008年中國(guó)政府先后兩次向歐盟提出MES申請(qǐng)，在兩份近30頁(yè)的報(bào)告中，歐盟委員會(huì)認(rèn)為中國(guó)僅僅符合標(biāo)準(zhǔn)2，即在企業(yè)的運(yùn)營(yíng)上不受國(guó)家干預(yù)導(dǎo)致重大扭曲。
近期中國(guó)改革動(dòng)作頻繁，就其他4項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)而言，今天的中國(guó)是否能夠達(dá)標(biāo)呢？
就標(biāo)準(zhǔn)1而言：
2008年歐盟從中國(guó)的進(jìn)出口限制、定價(jià)及公共事業(yè)領(lǐng)域定價(jià)、稅收制度、產(chǎn)業(yè)政策、補(bǔ)貼收入等維度評(píng)估，中國(guó)對(duì)原材料出口的限制、能源定價(jià)壟斷、新稅收法的執(zhí)行情況未知、對(duì)符合產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)的金融支持、政府對(duì)出口的補(bǔ)貼，都是歐盟拒絕承認(rèn)中國(guó)符合這一標(biāo)準(zhǔn)的理由。
當(dāng)前中國(guó)政策進(jìn)展：
在進(jìn)出口限制方面，2015年1月中國(guó)商務(wù)部調(diào)整出口許可目錄，取消稀土配額管理，政府努力減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。在定價(jià)及公共事業(yè)領(lǐng)域定價(jià)方面，截至2015年9月，我國(guó)對(duì)2001年發(fā)布的《國(guó)家計(jì)委和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門定價(jià)目錄》(下稱《定價(jià)目錄》)進(jìn)行了大幅縮減，放開(kāi)和下放了80項(xiàng)商品與服務(wù)定價(jià)權(quán)限，從約100項(xiàng)減至20項(xiàng)，減少了近80%；從13個(gè)種(類)精簡(jiǎn)為天然氣、電力、水利工程供水、重要郵政業(yè)務(wù)等7個(gè)種(類)。特別是在電信、藥品、交通運(yùn)輸、農(nóng)產(chǎn)品(15.43, 0.14, 0.92%)、能源等重點(diǎn)領(lǐng)域價(jià)格市場(chǎng)化改革進(jìn)展顯著。在2008年評(píng)估時(shí)備受詬病的石油價(jià)格定價(jià)問(wèn)題，也得到了巨大進(jìn)步，2013年新的成品油價(jià)格形成機(jī)制縮短了調(diào)價(jià)周期，同時(shí)使國(guó)內(nèi)成品油與國(guó)外成品油價(jià)格掛鉤，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用得到充分發(fā)揮。
就標(biāo)準(zhǔn)3而言：
2008年歐盟的評(píng)估從國(guó)有資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行兩個(gè)維度展開(kāi)，對(duì)中國(guó)的質(zhì)疑主要集中在政府對(duì)國(guó)企的干預(yù)上。
當(dāng)前中國(guó)政策進(jìn)展：
2015年9月，針對(duì)國(guó)企國(guó)資管理，根據(jù)中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》(下稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)提出了分類推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制等多個(gè)任務(wù)，其中更細(xì)化安排股權(quán)多元化、國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬改革、設(shè)立國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司以及清理重組創(chuàng)新一批國(guó)有企業(yè)等多個(gè)需要完成的目標(biāo)�！吨笇�(dǎo)意見(jiàn)》還將國(guó)有企業(yè)分為商業(yè)類和公益類，在商業(yè)類國(guó)有企業(yè)的管理上，提出通過(guò)股權(quán)多元化、員工持股等制度來(lái)實(shí)現(xiàn)基本現(xiàn)代公司治理。
就標(biāo)準(zhǔn)4而言：
2008年歐盟對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估從物權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、破產(chǎn)清算法、反壟斷法的執(zhí)行展開(kāi)。歐盟主要對(duì)物權(quán)法上沒(méi)有明確界定自然人資產(chǎn)是否對(duì)私有企業(yè)在信貸上有不利影響持有疑問(wèn)。此外，歐盟認(rèn)為中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的執(zhí)行力度上有待加強(qiáng)；在破產(chǎn)清算等執(zhí)法領(lǐng)域，有2000家國(guó)企應(yīng)當(dāng)破產(chǎn)但繼續(xù)依靠補(bǔ)貼等存活；中國(guó)的法官及專業(yè)領(lǐng)域的法律人才匱乏。
當(dāng)前中國(guó)政策進(jìn)展：
根據(jù)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，2014年，專利行政執(zhí)法辦案總量首次突破2萬(wàn)件，達(dá)到24479件，同比增長(zhǎng)50.9%。其中，專利糾紛案件8220件(其中專利侵權(quán)糾紛7671件)，同比增長(zhǎng)62.6%；假冒專利案件16259件，同比增長(zhǎng)45.5%。
在破產(chǎn)清算方面，國(guó)企改革方案中將通過(guò)關(guān)閉、破產(chǎn)等方式使一批國(guó)企退出部分行業(yè)、淘汰落后產(chǎn)能。此外，2015年3月啟動(dòng)的司法改革中最核心的一步就是法官職業(yè)化，“去行政化”。
就標(biāo)準(zhǔn)5而言：
2008年歐盟對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估中，從中小企業(yè)信貸的可獲得性、利率市場(chǎng)化、銀行業(yè)改革、不良貸款及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理、政策銀行的角色來(lái)評(píng)判。歐盟認(rèn)為在金融領(lǐng)域中國(guó)需要進(jìn)行大量改進(jìn)，問(wèn)題集中在銀行業(yè)的貸款標(biāo)準(zhǔn)并非由國(guó)際通行的審慎標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，而傾向于以較低的利率貸款給國(guó)有企業(yè)，導(dǎo)致資金成本被低估；國(guó)有銀行的股權(quán)中沒(méi)有外資和私人的參與；利率由央行決定，而非市場(chǎng)化；國(guó)有企業(yè)占有大量銀行信貸等。
當(dāng)前中國(guó)政策進(jìn)展：
◎2008年全球金融危機(jī)后，中國(guó)率先啟動(dòng)了G20推動(dòng)制定的巴塞爾Ⅲ規(guī)則，銀行業(yè)的微觀審慎監(jiān)管在全球范圍內(nèi)處于較高水平。
◎中國(guó)人民銀行數(shù)據(jù)顯示，自2010年至2013年國(guó)企獲得銀行信貸的比例從52.24%下滑至46.29%。與此同時(shí)，私營(yíng)(中小)企業(yè)獲得銀行貸款的比例從2010年的30%上升到了近40%。
◎根據(jù)銀監(jiān)會(huì)披露的數(shù)據(jù)，2014年民間資本進(jìn)入銀行業(yè)取得突破，首批5家民營(yíng)銀行完成批籌，其中2家已開(kāi)業(yè)。已開(kāi)業(yè)民營(yíng)控股非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)43家；全國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)民間資本占比超過(guò)90%，村鎮(zhèn)銀行民間資本占比超過(guò)72%；100余家中小商業(yè)銀行的民間資本占比超過(guò)50%，其中部分為100%民間資本。此外，中國(guó)修訂外資銀行管理?xiàng)l例，調(diào)整外資銀行準(zhǔn)入條件，以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單方式擴(kuò)大。
◎2015年4月，國(guó)務(wù)院正式批復(fù)政策性銀行的改革方案，明確了三大政策銀行的定位。國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行堅(jiān)持開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)定位；中國(guó)進(jìn)出口銀行強(qiáng)化政策性職能定位；而中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行堅(jiān)持以政策性業(yè)務(wù)為主體。
◎2008年以來(lái)，利率市場(chǎng)化的步伐不斷加速。隨著2015年8月央行宣布放開(kāi)一年期以上定期存款的利率浮動(dòng)上限，中國(guó)利率市場(chǎng)化即將“水到渠成”。
◎自2015年8月11日起，央行宣布即日起將進(jìn)一步完善人民幣匯率中間價(jià)報(bào)價(jià)。
MES戰(zhàn)略視角的三個(gè)理由
(一)貿(mào)易共贏而非零和。
根據(jù)WTO的數(shù)據(jù)，全球貿(mào)易增長(zhǎng)低于全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，2014年增速僅2.8%，貿(mào)易保護(hù)主義的盛行是重要原因之一。推動(dòng)全球貿(mào)易恢復(fù)增長(zhǎng)，符合全球利益。隨著中國(guó)人口紅利的逐步衰竭、經(jīng)濟(jì)水平的提升、技術(shù)的進(jìn)步，自2001年入世以來(lái)，中國(guó)從一個(gè)靠低技能、廉價(jià)勞動(dòng)力的出口國(guó)升級(jí)為較高附加值產(chǎn)品的出口國(guó)，中國(guó)在傳統(tǒng)和初級(jí)產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上的競(jìng)爭(zhēng)力出現(xiàn)較大幅度下降，而反傾銷這一貿(mào)易壁壘通常針對(duì)傳統(tǒng)和初級(jí)產(chǎn)品及勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。隨著中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)至技術(shù)或資本密集型產(chǎn)品，美歐可以使用專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易壁壘，因此，承認(rèn)中國(guó)為MES，完全不會(huì)像人們?cè)缦人檻]的那樣沖擊貿(mào)易份額和就業(yè)市場(chǎng)。
時(shí)過(guò)境遷，當(dāng)前中國(guó)與美歐的貿(mào)易關(guān)系是互補(bǔ)、共贏的關(guān)系，“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘存在的價(jià)值正在消失。因此，美歐不妨放下貿(mào)易保護(hù)主義，以擁抱合作共贏的戰(zhàn)略眼光來(lái)看待這一問(wèn)題。
(二)推動(dòng)中國(guó)加快融入全球秩序。
西方世界接納中國(guó)MES將進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)加快融入全球秩序，尤其為中國(guó)目前進(jìn)展不達(dá)預(yù)期的改革領(lǐng)域提供外部的壓力。
具體來(lái)看，首先，MES將推動(dòng)中國(guó)金融領(lǐng)域進(jìn)一步市場(chǎng)化；其次，將促進(jìn)會(huì)計(jì)制度的完善，這將倒逼公司提升其治理水平；再次，承認(rèn)中國(guó)為MES無(wú)形中將為下一步的改革進(jìn)程形成場(chǎng)外監(jiān)督。此外，還會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)政府治理方面的改革力度加強(qiáng)，近日出臺(tái)的《負(fù)面清單意見(jiàn)》就是最好的佐證。最后，也將推動(dòng)中國(guó)加強(qiáng)對(duì)保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、平等交換、公平競(jìng)爭(zhēng)、有效監(jiān)管等的立法、執(zhí)法與司法建設(shè)，政府的效率及透明度將得到持續(xù)改善。
(三)博弈的最優(yōu)選擇。
中國(guó)、美國(guó)、歐盟圍繞中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的交鋒，不僅是經(jīng)濟(jì)利益的爭(zhēng)奪，同時(shí)還有政治利益的博弈。2002年5月底，歐盟委員會(huì)承認(rèn)了俄羅斯為MES，10天后美國(guó)也給予了俄羅斯這一地位。歐盟著名智庫(kù)“歐洲亞洲研究所”的主任范·德·吉斯特博士點(diǎn)評(píng)說(shuō)：“歐盟2002年承認(rèn)俄羅斯的‘完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位’，是一個(gè)典型的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題政治化的例子。”
如今，中美關(guān)系已深度融合、相互依存�！傲�(xí)奧會(huì)”后，雙方達(dá)成的共識(shí)將進(jìn)入實(shí)施階段，美國(guó)承認(rèn)中國(guó)為MES，無(wú)疑將增加美國(guó)在其他方面要價(jià)的籌碼；而歐盟經(jīng)濟(jì)停滯，中國(guó)的投資和合作將為歐盟帶去新的增長(zhǎng)動(dòng)力。
總之，無(wú)論是從法律技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分析，還是從經(jīng)濟(jì)、政治利益博弈分析，至少有7個(gè)理由讓西方世界充分考慮接受中國(guó)為MES。
