“企業(yè)合規(guī)問(wèn)題是老問(wèn)題，不是新問(wèn)題�！鄙虅�(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局原局長(zhǎng)、中央人民政府駐香港特別行政區(qū)聯(lián)絡(luò)辦公室經(jīng)濟(jì)部原副部長(zhǎng)楊益日前在中國(guó)企業(yè)全球化論壇上表示，過(guò)去，中國(guó)企業(yè)對(duì)企業(yè)合規(guī)問(wèn)題不夠重視，但近幾年由于強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)監(jiān)管，很多跨國(guó)企業(yè)被處罰，合規(guī)問(wèn)題成為一個(gè)熱門(mén)話題。

楊益稱，在這種情況下，中國(guó)企業(yè)在海外經(jīng)營(yíng)受到很大影響，面臨嚴(yán)峻、巨大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。這些年來(lái)，中國(guó)企業(yè)在走出去過(guò)程中遭受了很多處罰，包括世界銀行等國(guó)際組織對(duì)100多家中企進(jìn)行了處罰，嚴(yán)重的甚至被列入黑名單。

據(jù)了解，世行黑名單可以從一個(gè)側(cè)面反映一個(gè)國(guó)家的企業(yè)合規(guī)水平。世行黑名單即被世界銀行實(shí)施第一種制裁的企業(yè)和個(gè)人名單，這些企業(yè)和個(gè)人被附條件的取消資格或者永久取消資格，即在被處罰期限內(nèi)禁止承接世行資助項(xiàng)目。

“合規(guī)問(wèn)題不僅是簡(jiǎn)單的企業(yè)信用問(wèn)題，嚴(yán)重時(shí)會(huì)關(guān)系到企業(yè)生死存亡。企業(yè)如果嚴(yán)重違紀(jì)或不合規(guī)，馬上會(huì)涉及到休克、破產(chǎn)、倒閉�！睏钜姹硎�，所以，企業(yè)合規(guī)是一種軟實(shí)力，它不僅是國(guó)家法律層面的要求，也是企業(yè)自身發(fā)展內(nèi)在的需要，還是企業(yè)現(xiàn)代管理、現(xiàn)代治理體系和能力的具體表現(xiàn)。

世行在1999年至2009年處罰的企業(yè)和個(gè)人數(shù)量很少，2009年以后大量增加，包括不少中國(guó)企業(yè)。2015年7月31日，被列入世行黑名單的中國(guó)企業(yè)和個(gè)人不足40個(gè)，而2018年7月31日的數(shù)據(jù)顯示，世行黑名單上的中國(guó)企業(yè)和個(gè)人有88個(gè)。另外，自2011年至2019年7月31日，世界銀行公布的制裁名單中共有2800余項(xiàng)左右（涉及企業(yè)與個(gè)人），其中涉及中國(guó)企業(yè)及個(gè)人的處罰有800余項(xiàng)。而2018年1月1日到2019年7月31日，中國(guó)企業(yè)及個(gè)人受到的處罰則達(dá)到700余項(xiàng)。

業(yè)內(nèi)人士稱，這是因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)合規(guī)建設(shè)起步晚、水平低，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。隨著近幾年中企走出去步伐加快，導(dǎo)致更多企業(yè)被曝出不合規(guī)經(jīng)營(yíng)。當(dāng)很多國(guó)外企業(yè)把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)面臨的第一大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，多數(shù)中國(guó)企業(yè)還把資金、技術(shù)、市場(chǎng)等傳統(tǒng)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)作為主要風(fēng)險(xiǎn)。

“為了降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在走出去過(guò)程中需更多了解目標(biāo)市場(chǎng)。不少企業(yè)以為海外不同地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)相似，但實(shí)際上差別很大，企業(yè)應(yīng)因地制宜�！苯鸲怕蓭熓聞�(wù)所金融資本部合伙人呂膺昊表示，具體的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題通常涉及以下六個(gè)方面：直接投資以及市場(chǎng)準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融交易、勞工問(wèn)題、當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)問(wèn)題、經(jīng)營(yíng)管理不善。

呂膺昊介紹說(shuō)，在東南亞市場(chǎng)，大部分投資者接觸不到直接資源，只能和中間商對(duì)話，很多中企尤其是民營(yíng)企業(yè)出于市值管理的需求，倉(cāng)促作出投資決策，但對(duì)于東南亞的政治生態(tài)、商業(yè)形態(tài)、潛在環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)沒(méi)有進(jìn)一步了解，最后導(dǎo)致相當(dāng)多項(xiàng)目失敗。而在拉美地區(qū)，由于國(guó)家信用和工會(huì)勞工組織勢(shì)力較龐大，中企在拉美從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)往往會(huì)遇到勞工沖突。

“特別是在非洲，最近幾年，非洲政府、公益團(tuán)體和民眾對(duì)環(huán)境、生態(tài)保護(hù)的意識(shí)越來(lái)越高，法律政策一直在變化，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)逐步提高�！眳吴哧环Q，這導(dǎo)致中企先期項(xiàng)目的估算成本難以控制，投資項(xiàng)目難以進(jìn)行。

呂膺昊表示，中企需要在有經(jīng)驗(yàn)的顧問(wèn)協(xié)助下對(duì)不同市場(chǎng)甄別、量化風(fēng)險(xiǎn)，盡量通過(guò)法律合規(guī)工作杜絕或者降低風(fēng)險(xiǎn)。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)不能量化，企業(yè)要綜合考慮法律合規(guī)以及法律上、財(cái)務(wù)上和稅務(wù)上的各種因素，做出正確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資決策。

楊益表示，從內(nèi)部合規(guī)管理上，企業(yè)也要完善組織架構(gòu)，建立切實(shí)可行的合規(guī)管理體系和制度，才能使企業(yè)形成合規(guī)文化。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)人才的培訓(xùn)和合規(guī)重大問(wèn)題的研究。此外，對(duì)國(guó)際和個(gè)別國(guó)家所謂非國(guó)際通行規(guī)則帶有一些歧視性的保護(hù)措施和政策，企業(yè)可以積極向主管部門(mén)反映，通過(guò)多雙邊途徑交涉和維護(hù)，爭(zhēng)取把一些不合理或者不合法的政策規(guī)定“去掉”。

消息來(lái)源：中國(guó)貿(mào)易網(wǎng)