“企業(yè)合規(guī)問題是老問題，不是新問題�！鄙虅詹慨a(chǎn)業(yè)損害調查局原局長、中央人民政府駐香港特別行政區(qū)聯(lián)絡辦公室經(jīng)濟部原副部長楊益日前在中國企業(yè)全球化論壇上表示，過去，中國企業(yè)對企業(yè)合規(guī)問題不夠重視，但近幾年由于強化企業(yè)合規(guī)監(jiān)管，很多跨國企業(yè)被處罰，合規(guī)問題成為一個熱門話題。
楊益稱，在這種情況下，中國企業(yè)在海外經(jīng)營受到很大影響，面臨嚴峻、巨大的合規(guī)風險。這些年來，中國企業(yè)在走出去過程中遭受了很多處罰，包括世界銀行等國際組織對100多家中企進行了處罰，嚴重的甚至被列入黑名單。
據(jù)了解，世行黑名單可以從一個側面反映一個國家的企業(yè)合規(guī)水平。世行黑名單即被世界銀行實施第一種制裁的企業(yè)和個人名單，這些企業(yè)和個人被附條件的取消資格或者永久取消資格，即在被處罰期限內禁止承接世行資助項目。
“合規(guī)問題不僅是簡單的企業(yè)信用問題，嚴重時會關系到企業(yè)生死存亡。企業(yè)如果嚴重違紀或不合規(guī)，馬上會涉及到休克、破產(chǎn)、倒閉�！睏钜姹硎荆�，企業(yè)合規(guī)是一種軟實力，它不僅是國家法律層面的要求，也是企業(yè)自身發(fā)展內在的需要，還是企業(yè)現(xiàn)代管理、現(xiàn)代治理體系和能力的具體表現(xiàn)。
世行在1999年至2009年處罰的企業(yè)和個人數(shù)量很少，2009年以后大量增加，包括不少中國企業(yè)。2015年7月31日，被列入世行黑名單的中國企業(yè)和個人不足40個，而2018年7月31日的數(shù)據(jù)顯示，世行黑名單上的中國企業(yè)和個人有88個。另外，自2011年至2019年7月31日，世界銀行公布的制裁名單中共有2800余項左右（涉及企業(yè)與個人），其中涉及中國企業(yè)及個人的處罰有800余項。而2018年1月1日到2019年7月31日，中國企業(yè)及個人受到的處罰則達到700余項。
業(yè)內人士稱，這是因為中國企業(yè)合規(guī)建設起步晚、水平低，對合規(guī)風險認識不足。隨著近幾年中企走出去步伐加快，導致更多企業(yè)被曝出不合規(guī)經(jīng)營。當很多國外企業(yè)把合規(guī)風險作為企業(yè)面臨的第一大風險時，多數(shù)中國企業(yè)還把資金、技術、市場等傳統(tǒng)商業(yè)風險作為主要風險。
“為了降低合規(guī)風險，企業(yè)在走出去過程中需更多了解目標市場。不少企業(yè)以為海外不同地區(qū)風險相似，但實際上差別很大，企業(yè)應因地制宜�！苯鸲怕蓭熓聞账鹑谫Y本部合伙人呂膺昊表示，具體的法律風險問題通常涉及以下六個方面：直接投資以及市場準入、知識產(chǎn)權保護、金融交易、勞工問題、當?shù)丨h(huán)境保護問題、經(jīng)營管理不善。
呂膺昊介紹說，在東南亞市場，大部分投資者接觸不到直接資源，只能和中間商對話，很多中企尤其是民營企業(yè)出于市值管理的需求，倉促作出投資決策，但對于東南亞的政治生態(tài)、商業(yè)形態(tài)、潛在環(huán)境、風險和合規(guī)沒有進一步了解，最后導致相當多項目失敗。而在拉美地區(qū)，由于國家信用和工會勞工組織勢力較龐大，中企在拉美從事勞動密集型產(chǎn)業(yè)往往會遇到勞工沖突。
“特別是在非洲，最近幾年，非洲政府、公益團體和民眾對環(huán)境、生態(tài)保護的意識越來越高，法律政策一直在變化，相關標準逐步提高�！眳吴哧环Q，這導致中企先期項目的估算成本難以控制，投資項目難以進行。
呂膺昊表示，中企需要在有經(jīng)驗的顧問協(xié)助下對不同市場甄別、量化風險，盡量通過法律合規(guī)工作杜絕或者降低風險。假設風險不能量化，企業(yè)要綜合考慮法律合規(guī)以及法律上、財務上和稅務上的各種因素，做出正確的風險評估和投資決策。
楊益表示，從內部合規(guī)管理上，企業(yè)也要完善組織架構，建立切實可行的合規(guī)管理體系和制度，才能使企業(yè)形成合規(guī)文化。同時，加強對企業(yè)合規(guī)人才的培訓和合規(guī)重大問題的研究。此外，對國際和個別國家所謂非國際通行規(guī)則帶有一些歧視性的保護措施和政策，企業(yè)可以積極向主管部門反映，通過多雙邊途徑交涉和維護，爭取把一些不合理或者不合法的政策規(guī)定“去掉”。
消息來源：中國貿易網(wǎng)
