中國(guó)繭絲綢交易市場(chǎng)6月中旬再遭停市困境，會(huì)員懷疑其操縱市場(chǎng)價(jià)格，亦有會(huì)員將其告上法庭，而缺乏監(jiān)管是上述問(wèn)題屢見(jiàn)不鮮的根本原因�！�
6月15日，位于嘉興的中國(guó)繭絲綢交易市場(chǎng)（下稱(chēng)“交易市場(chǎng)”）計(jì)算機(jī)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)因電腦被經(jīng)營(yíng)戶(hù)砸壞，導(dǎo)致其網(wǎng)站“金蠶網(wǎng)”癱瘓，被迫緊急關(guān)閉，直到6月16日才恢復(fù)運(yùn)營(yíng)。
這已經(jīng)不是該市場(chǎng)第一次“停市”，去年11月份，浙江巴貝集團(tuán)（下稱(chēng)“巴貝”）向所在地公安部門(mén)舉報(bào)，查封了該市場(chǎng)，并要求交易市場(chǎng)退還相關(guān)損失。
去年12月5日，浙江嘉興大江南絲綢有限公司（下稱(chēng)“大江南”）董事長(zhǎng)馬錫毫又聯(lián)合另外6家會(huì)員單位,上書(shū)商務(wù)部,曝交易市場(chǎng)“非法組織期貨交易、欺詐客戶(hù)”，并相繼向法院起訴，要求退還保證金。并于今年1月26日向杭州市中級(jí)人民法院起訴，要求賠償。
馬錫毫昨日向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，該案將于7月18日開(kāi)庭。
“嘉興指數(shù)”光環(huán)
6月15日上午，10多位市場(chǎng)絲綢經(jīng)營(yíng)戶(hù)向交易市場(chǎng)提出要求，希望面見(jiàn)市場(chǎng)相關(guān)負(fù)責(zé)人，在幾經(jīng)交涉未果后，經(jīng)營(yíng)戶(hù)將市場(chǎng)內(nèi)的若干臺(tái)電腦砸壞。
“‘金蠶網(wǎng)’當(dāng)時(shí)就關(guān)閉了，網(wǎng)上遠(yuǎn)期合同實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)也暫時(shí)中斷，無(wú)法交易了。”當(dāng)日晚，整個(gè)鬧劇的目擊者交易市場(chǎng)會(huì)員朱先生向本報(bào)記者介紹。
“交易市場(chǎng)變相進(jìn)行期貨交易，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)戶(hù)不僅不能轉(zhuǎn)嫁原料上漲造成的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，還經(jīng)常不明不白地遭受巨額虧損，散戶(hù)們才會(huì)有些過(guò)激舉動(dòng)。”朱先生說(shuō)，這已經(jīng)是該市場(chǎng)近半年來(lái)的第二次停市。
交易市場(chǎng)成立于1992年，由原外經(jīng)貿(mào)部、紡織部批準(zhǔn)設(shè)立，中國(guó)絲綢進(jìn)出口總公司、中國(guó)絲綢工業(yè)總公司與浙江、四川、江蘇三省絲綢總公司及嘉興絲綢股份有限公司等共同出資2250萬(wàn)元，成為原始股東。這些年來(lái)，該交易市場(chǎng)一直以網(wǎng)上交易的方式進(jìn)行干繭和生絲的遠(yuǎn)期合同交易，并由后成立的嘉興中國(guó)繭絲市場(chǎng)交易結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“結(jié)算公司”）委托管理。
商務(wù)部曾在一份文件中稱(chēng)，該市場(chǎng)“已成為我國(guó)繭絲綢行業(yè)最大的繭、絲產(chǎn)品交易平臺(tái)，其價(jià)格走勢(shì)影響國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，正在形成國(guó)內(nèi)外關(guān)注的‘嘉興指數(shù)’。”
正是這個(gè)交易平臺(tái)，從2005年下半年起,被多家企業(yè)指控的涉嫌“非法期貨交易”。
本報(bào)記者調(diào)查了解到，2004年8月起,巴貝下屬浙江巴貝絲業(yè)有限公司（下稱(chēng)“巴貝絲業(yè)”）、浙江巴貝領(lǐng)帶有限公司（下稱(chēng)“巴貝領(lǐng)帶”）先后入市進(jìn)行干繭、生絲的B2B遠(yuǎn)期合同交易，根據(jù)當(dāng)時(shí)的交易規(guī)則，交易采用標(biāo)準(zhǔn)品合同，合同既可買(mǎi)空也可賣(mài)空；整個(gè)交易只需交5%的保證金即可，不需要現(xiàn)款。
2005年5月份，因?yàn)閷?duì)干繭市場(chǎng)大勢(shì)看空，上述兩家企業(yè)開(kāi)始訂立大量遠(yuǎn)期合同，僅簽訂2006年3月25日前供貨的干繭數(shù)量即達(dá)到16000多噸。到2005年11月11日左右,其合計(jì)欠交合同履約保證金超過(guò)2億元。
“11月14日，巴貝絲業(yè)和巴貝領(lǐng)帶向市場(chǎng)表示拒絕繳納保證金及履行相關(guān)合同。”知情人士戴先生稱(chēng)，兩家公司認(rèn)為該市場(chǎng)不屬?lài)?guó)家法定的期貨交易場(chǎng)所、合同訂購(gòu)交易“違法”。
隨后，兩家企業(yè)向所在地公安部門(mén)報(bào)案，紹興市中級(jí)人民法院、嵊州市公安局則迅速奔赴嘉興，凍結(jié)、查封該市場(chǎng)賬戶(hù)。朱先生預(yù)計(jì)，當(dāng)時(shí)涉及案值超過(guò)9000萬(wàn)元,于是交易市場(chǎng)發(fā)生了第一次停市。
12月8日，在商務(wù)部的協(xié)調(diào)下，浙江省政府召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，雙方達(dá)成和解。巴貝絲業(yè)和巴貝領(lǐng)帶與交易市場(chǎng)達(dá)成協(xié)議，后者承諾賠償巴貝6950萬(wàn)元的交易損失。2005年12月12日,該市場(chǎng)重新開(kāi)業(yè),整個(gè)停市時(shí)間長(zhǎng)達(dá)20多天。
“和大戶(hù)的爭(zhēng)端解決了，可和中小散戶(hù)之間的糾紛一直拖著。”朱先生說(shuō)。由于很多中小散戶(hù)們的企業(yè)實(shí)力都不是很強(qiáng)，無(wú)法與交易市場(chǎng)“叫陣”，而市場(chǎng)的股權(quán)結(jié)構(gòu)也非常復(fù)雜，糾紛一拖就是大半年，一直懸而未決。所以才發(fā)生前述打砸電腦的一幕。
未獲批期貨交易資格
“到目前為止，除了巴貝外，我們的事情都沒(méi)有得到解決。”馬錫毫表示。
今年1月26日，大江南向杭州市中級(jí)人民法院遞交“民事訴狀”，狀告浙江省絲綢有限公司、交易市場(chǎng)、結(jié)算公司，中國(guó)絲綢進(jìn)出口總公司、中國(guó)絲綢工業(yè)總公司、四川省絲綢進(jìn)出口集團(tuán)有限公司、浙江嘉興絲綢股份有限公司等8家公司，要求依法判定交易市場(chǎng)、結(jié)算公司歸還其占有的原告的基礎(chǔ)保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金等款項(xiàng)共計(jì)2326余萬(wàn)元，并判令其余被告對(duì)上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。
該起訴書(shū)稱(chēng)，2005年2月間，其持有2005年3月干繭合約420手，經(jīng)結(jié)算公司撮合，協(xié)議平倉(cāng)200手，實(shí)際交割241手。在大江南未違約的情況下，結(jié)算公司扣收違約金808.4萬(wàn)元。隨后，“被告又多次違反變更交易規(guī)則，將交易保證金的比例從交易額的5%提高到20%~40%，并肆意操縱交易，拉抬交易價(jià)格，使許多會(huì)員單位無(wú)法進(jìn)行正常交易”、“被告利用其新制定的一些規(guī)則，違規(guī)操縱其控制的席位持續(xù)拉高交易價(jià)格，且未征得原告同意，將原告的全部合約強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓。”
“交易市場(chǎng)存在諸多違反交易規(guī)則的嚴(yán)重違規(guī)行為，且結(jié)算公司只有對(duì)企業(yè)間現(xiàn)貨交易進(jìn)行結(jié)算和擔(dān)保的經(jīng)營(yíng)資格，并沒(méi)有期貨交易結(jié)算的經(jīng)營(yíng)資格，更沒(méi)有經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得經(jīng)營(yíng)資格。”馬錫毫說(shuō)。目前，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)有資格進(jìn)行期貨交易的交易所為：上海期貨交易所，大連商品交易所和鄭州商品交易所。
而按照原外經(jīng)貿(mào)部給交易市場(chǎng)的定性：交易市場(chǎng)建立初期“交易方式為引進(jìn)期貨機(jī)制的現(xiàn)貨交易，逐步創(chuàng)造條件向標(biāo)準(zhǔn)期貨交易過(guò)渡”。但1994年，在國(guó)家對(duì)期貨交易市場(chǎng)的整頓中，該市場(chǎng)并未入圍“期貨試點(diǎn)交易所”名單。隨后，交易市場(chǎng)以網(wǎng)上交易的方式進(jìn)行干繭和生絲的遠(yuǎn)期合同交易至今。
“市場(chǎng)進(jìn)行的就是期貨交易。”江蘇吳江人金永觀表示，目前，他已經(jīng)在該市場(chǎng)累計(jì)虧損3000余萬(wàn)元。
江蘇警方通緝法人代表
不過(guò)，交易市場(chǎng)堅(jiān)決否認(rèn)上述“違法”行為。“我們的操作不存在違法行為”、“我們沒(méi)做期貨，都是按質(zhì)論價(jià)的現(xiàn)貨交易”。在采訪中，中國(guó)絲綢工業(yè)總公司、浙江嘉興絲綢股份有限公司、中國(guó)繭絲綢交易市場(chǎng)等相關(guān)高層均表示不知情。
“既然不是期貨交易，為什么和巴貝達(dá)成和解？并心甘情愿地掏出近7000萬(wàn)元。”戴先生質(zhì)疑。他透露稱(chēng)，根據(jù)交易市場(chǎng)和巴貝兩家企業(yè)之間的保密協(xié)議，雙方約定，巴貝絲業(yè)和巴貝領(lǐng)帶須在約定之日前向公安部門(mén)撤銷(xiāo)報(bào)案手續(xù)，撤銷(xiāo)后，結(jié)算公司（簽字的法人代表為劉佳林）分三次支付給兩公司合計(jì)人民幣6950萬(wàn)元。
事實(shí)上，在金永觀等人的舉報(bào)下，江蘇啟東市公安局已經(jīng)對(duì)相關(guān)事件立案，并曾對(duì)交易市場(chǎng)法人代表劉佳林懸賞2萬(wàn)元進(jìn)行網(wǎng)上通緝。
《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》從江蘇警方獲得的一份“在逃人員信息登記表”顯示：案件主辦單位是江蘇啟東市刑警大隊(duì)，在逃人員為劉佳林，案情是“嘉興中國(guó)繭絲綢交易市場(chǎng)的兩會(huì)員江蘇啟動(dòng)市天益繭絲綢棉業(yè)有限公司和江蘇南通美杰絲綢股份有限公司在2005年匯入該市場(chǎng)保證金分別為2100多萬(wàn)元和200多萬(wàn)元,劉佳林虛擬交易主體，詐騙巨額保證金。”其拘留證簽發(fā)時(shí)日期為2005年 12 月22 日。
“雖然通緝了，但至今劉佳林還時(shí)常以該市場(chǎng)負(fù)責(zé)人名義參加當(dāng)?shù)氐囊恍⿻?huì)議。”馬錫毫說(shuō)。
監(jiān)管真空
“中國(guó)繭絲綢交易市場(chǎng)確實(shí)存在投機(jī)行為，這不可否認(rèn)。”中國(guó)絲綢行業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)錢(qián)有清此前接受《中國(guó)紡織報(bào)》采訪時(shí)表示。
據(jù)浙江省價(jià)格監(jiān)測(cè)中心統(tǒng)計(jì)，今年1月初絲價(jià)從25萬(wàn)元/噸一路飆升至2月份的36萬(wàn)元，而去年同期價(jià)格僅為16萬(wàn)元。但4月至今又大幅回落到21萬(wàn)元，相當(dāng)于去年10月份的水平。
國(guó)家繭絲辦副主任王北鷹在今年4月份的全國(guó)蠶繭收烘工作研討會(huì)上稱(chēng)，繭絲價(jià)格自去年以來(lái)一路走高，今年急速下跌，有合理回歸因素，但也要注意人為炒作。
“嘉興市場(chǎng)涉及到的會(huì)員、企業(yè)、人員遍布全國(guó)，影響面廣，如不能妥善解決面臨的風(fēng)波，不僅給全行業(yè)、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和嘉興市場(chǎng)造成經(jīng)濟(jì)損失，還可能給社會(huì)穩(wěn)定帶來(lái)嚴(yán)重后果。”在第一次停市期間，商務(wù)部在一份給浙江省政府的書(shū)面通報(bào)中如此表述。
上述預(yù)警在部分領(lǐng)域正在逐漸變成現(xiàn)實(shí)。本報(bào)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，今年4月份，浙江桑蠶主產(chǎn)區(qū)一度出現(xiàn)了搶購(gòu)蠶種的現(xiàn)象。
杭州市農(nóng)業(yè)局相關(guān)專(zhuān)家21日對(duì)本報(bào)記者說(shuō),繭價(jià)波動(dòng)周期短，且波幅大，春繭產(chǎn)量大幅度增長(zhǎng)對(duì)廣大蠶農(nóng)并非好事。
今年4月，商務(wù)部部長(zhǎng)助理、國(guó)家繭絲辦主任黃海在全國(guó)繭絲綢工作會(huì)議上表示，“我國(guó)大宗重要原材料交易市場(chǎng)發(fā)展很不成熟，市場(chǎng)規(guī)則也不健全，對(duì)過(guò)度投機(jī)行為進(jìn)行及時(shí)監(jiān)管和果斷干預(yù)的經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致一些商品交易市場(chǎng)多次出現(xiàn)擾亂市場(chǎng)秩序的行為。”
在這樣的情況下，承擔(dān)期貨交易行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的證監(jiān)會(huì)就被推上了監(jiān)管前沿。但業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，現(xiàn)在的現(xiàn)貨遠(yuǎn)期市場(chǎng)大多由相關(guān)部委或地方政府批準(zhǔn)設(shè)立，證監(jiān)會(huì)很難有管轄權(quán)，因此，對(duì)這些市場(chǎng)的規(guī)范整頓，必須要由相關(guān)部委或地方政府負(fù)責(zé)進(jìn)行，同時(shí)，如何界定“變相期貨市場(chǎng)”也是個(gè)難題。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)常清認(rèn)為，對(duì)于大宗商品交易市場(chǎng)和變相期貨市場(chǎng)的界定，應(yīng)該有以下幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：交易的合約是不是標(biāo)準(zhǔn)化合約；是不是采取逐日盯市、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；是實(shí)行動(dòng)態(tài)的保證金制度還是靜態(tài)的定金制度。
根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳日前發(fā)布的《2006年全國(guó)整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作要點(diǎn)》，國(guó)務(wù)院今年將逐步“取締變相期貨市場(chǎng)”。(第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào))
