《西方世界的興起》（ By Douglass C. North & Robert P.Thowmas，Cambridge,at the University Press,1973），作者：道格拉斯·諾斯 羅伯特·托馬斯；厲以平 蔡磊 譯 中文版由劍橋大學(xué)出版社授權(quán)華夏出版社出版。 
  
 
　　傳統(tǒng)觀點認為，經(jīng)濟增長和國家發(fā)展得利于資本、勞務(wù)投入及技術(shù)革新。事情真是這樣的嗎？1970年和1971年，美國著名經(jīng)濟學(xué)家和經(jīng)濟史專家、新制度派代表人物、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者道格拉斯·諾斯和美國另一位著名的經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·托馬斯合作在《經(jīng)濟時評論》上發(fā)表《西方世界成長的經(jīng)濟理論》和《莊園制度的興衰：一個理論模式》兩篇論文，指出制約經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素是制度，對傳統(tǒng)觀點提出了挑戰(zhàn)。他們認為，經(jīng)濟增長的關(guān)鍵在于制度因素，一種提供適當?shù)膫�人刺激的制度是促使經(jīng)濟增長的決定性因素。他們特別重視所有權(quán)，認為無論是封建莊園制度興起和衰落，還是近代產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生，都與所有權(quán)的變革有直接關(guān)系，他們確信，所有權(quán)不確定，私人經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)及其收入沒有合法保障，或者說，如果沒有制度的保證和提供個人經(jīng)營的刺激，近代工業(yè)就發(fā)展不起來。1973年，針對當時傳統(tǒng)經(jīng)濟史和經(jīng)濟理論分道揚鑣，經(jīng)濟史不能利用經(jīng)濟理論，結(jié)果連諸如“一國興衰”甚至經(jīng)濟史自身發(fā)展問題都無法說明的嚴峻現(xiàn)實，他們?yōu)榱颂峁┮粋�“經(jīng)濟史和經(jīng)濟理論統(tǒng)一”的成功范本，同時也為了更多沒有受過專門經(jīng)濟學(xué)訓(xùn)練的人了解西方世界興起這一歷史進程，在上述兩篇論文的基礎(chǔ)上，經(jīng)過整理加工，刪去一些艱深晦澀的專業(yè)術(shù)語和經(jīng)濟學(xué)理論，寫了《西方世界的興起》這本通俗小書。

諾思在《西方世界的興起》一書卷首第一章開宗明義指出，該書的中心論點是：“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵；一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起 的原因所在。”他們斷言，“除非經(jīng)濟組織是有效率的，否則經(jīng)濟增長不會簡單發(fā)生”。由于個人必然受到物質(zhì)利益的驅(qū)使去從事合乎社會需要的活動，努力使自己的個人收益率接近或等于社會收益率，創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累等并不是經(jīng)濟增長的原因，而是增長，所以他主張將有效率的經(jīng)濟組織定義為：一種在“制度上做出安排和確立以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動”的經(jīng)濟組織。

諾思筆下的制度指的是一種廣義的社會契約，它既包括有形的管理組織，如銀行、股份制企業(yè)等，也包括無形的管理方式，如各種法律、法規(guī)、章程、習(xí)慣等，當然還包括所有權(quán)，因為所有權(quán)實質(zhì)就是一種契約，他們可以由個人、民間自愿團體或政府制定或提供。諾思區(qū)別了制度、制度環(huán)境和制度安排三個不同的概念，他說，制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本政治、社會與法律規(guī)則；制度安排是支配經(jīng)濟單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則；而制度本身是一整套規(guī)則，它遵循法律的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為，即制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程度和行為的道德倫理規(guī)范。

在該書中，諾思提出了“制度創(chuàng)新”的理論。制度創(chuàng)新，是指使創(chuàng)新者獲得追加利益（潛在利益）的現(xiàn)存制度的變革，它實際上是指對現(xiàn)有制度安排的變革。因為有什么樣的制度安排就有什么樣的人類行為，而有什么樣的人類行為就有什么樣的經(jīng)濟結(jié)果。“創(chuàng)新”概念是經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在上世紀30年代提出來的，指的是生產(chǎn)要素的新組合。他認為創(chuàng)新是一種新的生產(chǎn)函數(shù)，表現(xiàn)為企業(yè)家對新產(chǎn)品、新市場、新的生產(chǎn)方法的組織和開拓以及對新的原材料來源的控制。熊彼特將創(chuàng)新定義為企業(yè)家的唯一職能，認為企業(yè)家如果不追求新的生產(chǎn)工藝，即使它實現(xiàn)了人力和資本的再投入，也不能實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

熊彼特的創(chuàng)新理論廓清了人們的視野，但是它主要是就生產(chǎn)力而言的，沒有涉及制度。為了說明制度因素對經(jīng)濟增長具有同樣甚至更大的作用，諾思接過了熊彼特的“創(chuàng)新”理論，并發(fā)展為“制度創(chuàng)新”。該理論可用內(nèi)涵性一般均衡模型來表述。所謂內(nèi)涵性主要指經(jīng)濟增長的類型。經(jīng)濟增長有兩種類型：一為外延型經(jīng)濟增長，一為內(nèi)涵型經(jīng)濟增長，前者只因生產(chǎn)要素（土地、勞動、資本）投入增加引起的全面增長，但不一定是每人收入的增長，后者指在生產(chǎn)要素投入不變或變化不大的情況下持續(xù)的每人收入的長期增長。每人收入不等于人均收入，它是一種實際收入，它的增長是真正意義上的增長。

諾思從經(jīng)濟學(xué)的“經(jīng)紀人”概念出發(fā)，認為個人總是謀取個人利益最大化，這不僅決定著人們的制度選擇，同時也影響著人們諸如擴大、縮小家庭規(guī)模等一系列行為決斷。同個人與民間自愿團體相比，國家作為制度創(chuàng)新的主要承擔者，具有以下幾個方面的優(yōu)勢：（1）國家已大幅度降低交易部門的效率，從而達到作者所說的經(jīng)濟增長。例如，西方國際的興起是同封建割據(jù)勢力不斷斗爭的結(jié)果，同統(tǒng)一的整體比較，分裂割據(jù)狀態(tài)難以為商人提供足夠安全，關(guān)卡林立的局面也增加了他們的交易成本；而打破了分裂勢力的國度卻能反過來推動貿(mào)易的發(fā)展。
 
　�。�2）國家通過制定各種法律法規(guī)，將制度安排上升到法律高度進行監(jiān)督，雖然民間自愿組織可以在有限范圍內(nèi)維護制度實施，但如果沒有政府強制為后盾，其保障作用非常脆弱。（3）有效杜絕“搭便車”現(xiàn)象，同時協(xié)調(diào)個人利益與公眾利益的矛盾。

運用上述內(nèi)涵性一般均衡模型，諾思詳細分析了西方世界的興起過程及原因，他認為西方世界之所以興起，特別是他所認為的經(jīng)濟增長最初出現(xiàn)在荷蘭和英國，關(guān)鍵是荷蘭和英國實施了完善的所有權(quán)，技術(shù)上能夠打擊“搭便車”現(xiàn)象。為了說明這一進程，諾思引入了一個重要的參數(shù)——人口增長。

西方13世紀及16世紀的人口增長帶來許多變化。首先是技術(shù)得以推廣和革新。雖然人口過多會阻礙技術(shù)革新的出現(xiàn)，但因人口增長產(chǎn)生的大規(guī)模移民拓殖浪潮也推動了現(xiàn)有技術(shù)的推廣和革新。在那些邊緣地區(qū)，人口密度相對較小，人們開始想辦法通過革新技術(shù)來降低成本，其次，移民使得天賦要素（自然資源和特產(chǎn)）差異在各地明顯起來，于是交換成為必需和可能。隨著交換的發(fā)展，市場體系開始形成。在此，民族國家初具雛形。

由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與土地相連，具有不完全彈性，農(nóng)產(chǎn)品升幅和降幅中有相當一部分用來彌補勞動力價值和實際工資之間的差額，被農(nóng)民或地主奪去。因此，農(nóng)業(yè)效益增長極其緩慢；又由于生育率的高低是與個別成本相連的，而個別成本又低于社會成本，結(jié)果人口增長往往超過經(jīng)濟增長。當增長達到社會承載極限時，瘟疫、饑荒便對人口進行抑制，使人口恢復(fù)正常水平。13～14世紀時，歐洲人口發(fā)展到極限后，一場可怕的瘟疫襲擊了歐洲，使歐洲損失了約三分之一的人口，一直到16世紀才恢復(fù)到以前的水平。

那么，為什么是荷蘭和英國而不是法國或意大利諸城邦成為西方世界崛起的先鋒？荷蘭的成功在于它是一個移民國家。荷蘭平等對待各地移民，無論它是新教徒，還是基督教徒，甚至是到處遭驅(qū)逐被人瞧不起的猶太人，在這里都能尋覓的一塊自己的安身之地，多元結(jié)構(gòu)使得各地的一些有效的管理模式和組織匯聚荷蘭，比如起源于意大利諸城邦的匯票、銀行等商業(yè)技術(shù)和手段，荷蘭迅速發(fā)展起來。同時荷蘭主要以商業(yè)、航運業(yè)為主，農(nóng)業(yè)很少，城市化比例很高，1622年其60%的人口便已成為城鎮(zhèn)居民，從而避開了農(nóng)業(yè)效率提高緩慢對整個經(jīng)濟的滯阻作用。在這種情況下，荷蘭成為西方第一個出現(xiàn)“經(jīng)濟增長”的國家。

商業(yè)革命出現(xiàn)在荷蘭，而工業(yè)革命出現(xiàn)在英國也不是偶然的，這得益于英國擁有一個完善自成體系的國內(nèi)市場，同時與荷蘭較早采納新的管理方式相比，英國則最早確立了完善的所有權(quán)。英國也經(jīng)歷過皇權(quán)強大的時期，但與法國的三級會議不同，英國國會對稅收的征集有很大的發(fā)言權(quán)，國王被迫自己尋找收入養(yǎng)活自己，僅靠微薄的王室莊園收入自然難敷所用，于是國王開始以轉(zhuǎn)讓特權(quán)換取歲入。為了擴大歲入，這種轉(zhuǎn)讓甚至對外國人開放，如 1331年伊麗莎白女王就曾給予佛蘭芒織工約翰·肯普特權(quán)，使它在英國市場上受到保護得以回避各種嚴格的法規(guī)。其后隨著國會將習(xí)慣逐漸變?yōu)榉�律，固定下來，特�?quán)轉(zhuǎn)讓越來越受到限制，于是以專利權(quán)代之，1624年英國第一部專利法《獨占法》誕生。專利權(quán)的出現(xiàn)保證了具體發(fā)明人預(yù)期收益的實現(xiàn)，從而進一步刺激技術(shù)革新。