被指“變種期貨” 嘉興繭絲綢交易市場頻遭訴訟
中國繭絲綢交易市場6月中旬再遭停市困境，會員懷疑其操縱市場價格，亦有會員將其告上法庭，而缺乏監(jiān)管是上述問題屢見不鮮的根本原因
6月15日，位于嘉興的中國繭絲綢交易市場(下稱“交易市場”)計算機交易網絡系統因電腦被經營戶砸壞，導致其網站“金蠶網”癱瘓，被迫緊急關閉，直到6月16日才恢復運營。
這已經不是該市場第一次“停市”，去年11月份，浙江巴貝集團(下稱“巴貝”)向所在地公安部門舉報，查封了該市場，并要求交易市場退還相關損失。
去年12月5日，浙江嘉興大江南絲綢有限公司(下稱“大江南”)董事長馬錫毫又聯合另外6家會員單位,上書商務部,曝交易市場“非法組織期貨交易、欺詐客戶”，并相繼向法院起訴，要求退還保證金。并于今年1月26日向杭州市中級人民法院起訴，要求賠償。
馬錫毫昨日向《第一財經日報》表示，該案將于7月18日開庭。
“嘉興指數”光環(huán)
6月15日上午，10多位市場絲綢經營戶向交易市場提出要求，希望面見市場相關負責人，在幾經交涉未果后，經營戶將市場內的若干臺電腦砸壞。
“‘金蠶網’當時就關閉了，網上遠期合同實時交易系統也暫時中斷，無法交易了�！碑斎胀�，整個鬧劇的目擊者交易市場會員朱先生向本報記者介紹。
“交易市場變相進行期貨交易，市場經營戶不僅不能轉嫁原料上漲造成的經營風險，還經常不明不白地遭受巨額虧損，散戶們才會有些過激舉動�！敝煜壬f，這已經是該市場近半年來的第二次停市。
交易市場成立于1992年，由原外經貿部、紡織部批準設立，中國絲綢進出口總公司、中國絲綢工業(yè)總公司與浙江、四川、江蘇三省絲綢總公司及嘉興絲綢股份有限公司等共同出資2250萬元，成為原始股東。這些年來，該交易市場一直以網上交易的方式進行干繭和生絲的遠期合同交易，并由后成立的嘉興中國繭絲市場交易結算有限責任公司(下稱“結算公司”)委托管理。
商務部曾在一份文件中稱，該市場“已成為我國繭絲綢行業(yè)最大的繭、絲產品交易平臺，其價格走勢影響國際和國內市場，正在形成國內外關注的‘嘉興指數’�！�
正是這個交易平臺，從2005年下半年起,被多家企業(yè)指控的涉嫌“非法期貨交易”。
本報記者調查了解到，2004年8月起,巴貝下屬浙江巴貝絲業(yè)有限公司(下稱“巴貝絲業(yè)”)、浙江巴貝領帶有限公司(下稱“巴貝領帶”)先后入市進行干繭、生絲的B2B遠期合同交易，根據當時的交易規(guī)則，交易采用標準品合同，合同既可買空也可賣空；整個交易只需交5%的保證金即可，不需要現款。
2005年5月份，因為對干繭市場大勢看空，上述兩家企業(yè)開始訂立大量遠期合同，僅簽訂2006年3月25日前供貨的干繭數量即達到16000多噸。到2005年11月11日左右,其合計欠交合同履約保證金超過2億元。
“11月14日，巴貝絲業(yè)和巴貝領帶向市場表示拒絕繳納保證金及履行相關合同�！敝槿耸看飨壬Q，兩家公司認為該市場不屬國家法定的期貨交易場所、合同訂購交易“違法”。
隨后，兩家企業(yè)向所在地公安部門報案，紹興市中級人民法院、嵊州市公安局則迅速奔赴嘉興，凍結、查封該市場賬戶。朱先生預計，當時涉及案值超過9000萬元,于是交易市場發(fā)生了第一次停市。
12月8日，在商務部的協調下，浙江省政府召開協調會，雙方達成和解。巴貝絲業(yè)和巴貝領帶與交易市場達成協議，后者承諾賠償巴貝6950萬元的交易損失。2005年12月12日,該市場重新開業(yè),整個停市時間長達20多天。
“和大戶的爭端解決了，可和中小散戶之間的糾紛一直拖著。”朱先生說。由于很多中小散戶們的企業(yè)實力都不是很強，無法與交易市場“叫陣”，而市場的股權結構也非常復雜，糾紛一拖就是大半年，一直懸而未決。所以才發(fā)生前述打砸電腦的一幕。
未獲批期貨交易資格
“到目前為止，除了巴貝外，我們的事情都沒有得到解決�！瘪R錫毫表示。
今年1月26日，大江南向杭州市中級人民法院遞交“民事訴狀”，狀告浙江省絲綢有限公司、交易市場、結算公司，中國絲綢進出口總公司、中國絲綢工業(yè)總公司、四川省絲綢進出口集團有限公司、浙江嘉興絲綢股份有限公司等8家公司，要求依法判定交易市場、結算公司歸還其占有的原告的基礎保證金、結算準備金等款項共計2326余萬元，并判令其余被告對上述款項承擔連帶清償責任。
該起訴書稱，2005年2月間，其持有2005年3月干繭合約420手，經結算公司撮合，協議平倉200手，實際交割241手。在大江南未違約的情況下，結算公司扣收違約金808.4萬元。隨后，“被告又多次違反變更交易規(guī)則，將交易保證金的比例從交易額的5%提高到20%~40%，并肆意操縱交易，拉抬交易價格，使許多會員單位無法進行正常交易”、“被告利用其新制定的一些規(guī)則，違規(guī)操縱其控制的席位持續(xù)拉高交易價格，且未征得原告同意，將原告的全部合約強行轉讓�！�
“交易市場存在諸多違反交易規(guī)則的嚴重違規(guī)行為，且結算公司只有對企業(yè)間現貨交易進行結算和擔保的經營資格，并沒有期貨交易結算的經營資格，更沒有經過中國證監(jiān)會批準取得經營資格�！瘪R錫毫說。目前，證監(jiān)會批準有資格進行期貨交易的交易所為：上海期貨交易所，大連商品交易所和鄭州商品交易所。
而按照原外經貿部給交易市場的定性：交易市場建立初期“交易方式為引進期貨機制的現貨交易，逐步創(chuàng)造條件向標準期貨交易過渡”。但1994年，在國家對期貨交易市場的整頓中，該市場并未入圍“期貨試點交易所”名單。隨后，交易市場以網上交易的方式進行干繭和生絲的遠期合同交易至今。
“市場進行的就是期貨交易�！苯K吳江人金永觀表示，目前，他已經在該市場累計虧損3000余萬元。
江蘇警方通緝法人代表
不過，交易市場堅決否認上述“違法”行為。“我們的操作不存在違法行為”、“我們沒做期貨，都是按質論價的現貨交易”。在采訪中，中國絲綢工業(yè)總公司、浙江嘉興絲綢股份有限公司、中國繭絲綢交易市場等相關高層均表示不知情。
“既然不是期貨交易，為什么和巴貝達成和解？并心甘情愿地掏出近7000萬元。”戴先生質疑。他透露稱，根據交易市場和巴貝兩家企業(yè)之間的保密協議，雙方約定，巴貝絲業(yè)和巴貝領帶須在約定之日前向公安部門撤銷報案手續(xù)，撤銷后，結算公司(簽字的法人代表為劉佳林)分三次支付給兩公司合計人民幣6950萬元。
事實上，在金永觀等人的舉報下，江蘇啟東市公安局已經對相關事件立案，并曾對交易市場法人代表劉佳林懸賞2萬元進行網上通緝。
《第一財經日報》從江蘇警方獲得的一份“在逃人員信息登記表”顯示：案件主辦單位是江蘇啟東市刑警大隊，在逃人員為劉佳林，案情是“嘉興中國繭絲綢交易市場的兩會員江蘇啟動市天益繭絲綢棉業(yè)有限公司和江蘇南通美杰絲綢股份有限公司在2005年匯入該市場保證金分別為2100多萬元和200多萬元,劉佳林虛擬交易主體，詐騙巨額保證金。”其拘留證簽發(fā)時日期為2005年12月22日。
“雖然通緝了，但至今劉佳林還時常以該市場負責人名義參加當地的一些會議�！瘪R錫毫說。
監(jiān)管真空
“中國繭絲綢交易市場確實存在投機行為，這不可否認�！敝袊z綢行業(yè)協會秘書長錢有清此前接受《中國紡織報》采訪時表示。
據浙江省價格監(jiān)測中心統計，今年1月初絲價從25萬元/噸一路飆升至2月份的36萬元，而去年同期價格僅為16萬元。但4月至今又大幅回落到21萬元，相當于去年10月份的水平。
國家繭絲辦副主任王北鷹在今年4月份的全國蠶繭收烘工作研討會上稱，繭絲價格自去年以來一路走高，今年急速下跌，有合理回歸因素，但也要注意人為炒作。
“嘉興市場涉及到的會員、企業(yè)、人員遍布全國，影響面廣，如不能妥善解決面臨的風波，不僅給全行業(yè)、當地經濟和嘉興市場造成經濟損失，還可能給社會穩(wěn)定帶來嚴重后果�！痹诘谝淮瓮Ｊ衅陂g，商務部在一份給浙江省政府的書面通報中如此表述。
上述預警在部分領域正在逐漸變成現實。本報記者調查發(fā)現，今年4月份，浙江桑蠶主產區(qū)一度出現了搶購蠶種的現象。
杭州市農業(yè)局相關專家21日對本報記者說,繭價波動周期短，且波幅大，春繭產量大幅度增長對廣大蠶農并非好事。
今年4月，商務部部長助理、國家繭絲辦主任黃海在全國繭絲綢工作會議上表示，“我國大宗重要原材料交易市場發(fā)展很不成熟，市場規(guī)則也不健全，對過度投機行為進行及時監(jiān)管和果斷干預的經驗不足，導致一些商品交易市場多次出現擾亂市場秩序的行為。”
在這樣的情況下，承擔期貨交易行業(yè)監(jiān)管職責的證監(jiān)會就被推上了監(jiān)管前沿。但業(yè)內人士認為，現在的現貨遠期市場大多由相關部委或地方政府批準設立，證監(jiān)會很難有管轄權，因此，對這些市場的規(guī)范整頓，必須要由相關部委或地方政府負責進行，同時，如何界定“變相期貨市場”也是個難題。中國期貨業(yè)協會副會長常清認為，對于大宗商品交易市場和變相期貨市場的界定，應該有以下幾個標準：交易的合約是不是標準化合約；是不是采取逐日盯市、每日無負債結算制度；是實行動態(tài)的保證金制度還是靜態(tài)的定金制度。
根據國務院辦公廳日前發(fā)布的《2006年全國整頓和規(guī)范市場經濟秩序工作要點》，國務院今年將逐步“取締變相期貨市場”。
